1. Suporte da alta administração |
66,67% |
6,25% |
1.1. Critérios de escolha da alta gestão |
33,33% |
25,00% |
1.2. Aprovação de políticas pela alta gestão |
100,00% |
0,00% |
1.3. Manifestações de apoio assinadas pela alta gestão |
75,00% |
0,00% |
1.4, Participação da alta gestão em treinamentos de integridade |
58,33% |
0,00% |
2. Gestão de riscos de integridade |
70,83% |
2,08% |
2.1. Realização de gestão de riscos de integridade |
83,33% |
0,00% |
2.2. Utilização da gestão de riscos em processos decisórios |
75,00% |
8,33% |
2.3. Controle de má administração de recursos |
66,67% |
0,00% |
2.4. Relatórios de execução de protocolos de riscos |
58,33% |
0,00% |
3. Código de conduta e práticas de compliance
|
72,92% |
2,08% |
3.1. Comissão de Ética formalmente instituída |
100,00% |
0,00% |
3.2. Código de Ética e Conduta próprio |
75,00% |
8,33% |
3.3. Previsão de aplicação de sanções |
58,33% |
0,00% |
3.4. Ações de divulgação do Código de Conduta e Ética |
58,33% |
0,00% |
4. Controles internos |
70,83% |
2,08% |
4.1. Auditoria interna estruturada |
91,67% |
0,00% |
4.2. Cumprimento do objeto contratual |
100,00% |
0,00% |
4.3. Segregação de funções |
41,66% |
8,33% |
4.4. Revisão de controles internos |
50,00% |
0,00% |
5. Treinamento e comunicação |
75,00% |
2,08% |
5.1. Capacitações relacionadas à ética e à integridade |
91,67% |
0,00% |
5.2. Participação da instância de integridade em treinamentos |
83,33% |
0,00% |
5.3. Capacitação a novos servidores |
41,67% |
0,00% |
5.4. Divulgação de valores e padrões de conduta |
83,33% |
8,33% |
6. Canais de denúncia (ouvidorias) |
83,33% |
8,33% |
6.1. Disponibilização de canais de denúncia |
91,67% |
8,33% |
6.2. Tratamento adequado a qualquer manifestação |
100,00% |
0,00% |
6.3. Indicação expressa de garantias de proteção à identidade |
58,33% |
25,00% |
6.4. Divulgação dos canais de denúncia |
83,33% |
0,00% |
7. Investigações internas |
37,50% |
4,17% |
7.1. Corregedoria instituída |
83,33% |
8,33% |
7.2. Agentes corregedores devidamente capacitados |
41,67% |
8,33% |
7.3. Participação em eventos de integridade |
16,67% |
0,00% |
7.4. Relatórios de execução de investigações internas |
8,33% |
0,00% |
8. Due diligence
|
33,33% |
6,25% |
8.1. Cláusula contratual anticorrupção |
25,00% |
0,00% |
8.2. Terceiros declaram ciência de normas e padrões éticos |
33,33% |
0,00% |
8.3. Verificação de programas de integridade em terceiros |
25,00% |
25,00% |
8.4. Regras e procedimentos nas interações público-privadas |
50,00% |
0,00% |
9. Monitoramento e auditoria |
77,08% |
4,17% |
9.1. Instância de integridade formalmente instituída |
83,33% |
8,33% |
9.2. Servidores dedicados exclusivamente |
75,00% |
8,33% |
9.3. Acesso ao nível hierárquico mais elevado |
75,00% |
0,00% |
9.4. Relatórios de ações de monitoramento |
75,00% |
0,00% |
Média |
65,28% |
4,17% |