Spin-offs acadêmicas e seus determinantes exógenos: uma revisão sistemática da literatura recente

Torres, Carlos Alberto Ramos; Invernizzi, Noela

doi:10.20396/rbi.v21i00.8666181

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Revista Brasileira de Inovação

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Sumário

ARTIGO • Rev. Bras. Inov. 21 • 2022 • https://doi.org/10.20396/rbi.v21i00.8666181 copiar

Spin-offs acadêmicas e seus determinantes exógenos: uma revisão sistemática da literatura recente

Academic spin-offs and their exogenous determinants: a systematic review of recent literature

Autoria SCIMAGO INSTITUTIONS RANKINGS

RESUMO

O objetivo do estudo é analisar a evolução recente das pesquisas sobre spin-offs acadêmicas, visando identificar os principais fatores exógenos que afetam sua criação, disseminação e desempenho. O método adotado foi a revisão sistemática de literatura, mediante consulta em quatro bases: Scopus, Web of Science, Science Direct e SciELO, com recorte de 2016 a 2020. No primeiro momento, foi avaliada a evolução temporal, a estratégia metodológica, a localização geográfica e a dimensão/nível de análise adotada em todas as publicações levantadas. No segundo momento, foram selecionadas e analisadas as pesquisas do nível ambiental/institucional de acordo com sua abordagem analítica. Os resultados apontam um crescente, mas relativamente baixo número de publicações, concentrado em poucos países, e heterogeneidade de resultados e linhas explicativas. Isso reflete um programa de pesquisa ainda em consolidação. Por fim, são apontados os principais determinantes exógenos detectados na literatura e algumas implicações para novas pesquisas, principalmente voltadas para países emergentes e em desenvolvimento.

PALAVRAS-CHAVE
Spin-offs acadêmicas; Spin-offs universitárias; Revisão sistemática de literatura

Etapa	Descrição
1 Critérios de busca	Definição das palavras-chave e termos de busca específicos: “Spin-offs”; “USOs”; “University Spin-offs”; “Spin-off”.
2 Escolha das bases	A princípio, as bases escolhidas foram Scopus, Web of Science, Science Direct. Adicionalmente foi incorporada a base Scielo.
3 Primeiro recorte	Os artigos foram selecionados pelos seguintes critérios: a- apresentam no mínimo 1 dos termos de busca no título, palavras-chave ou resumo; b- critério temporal: 2016-2020; c- desambiguação: os artigos tratam especificamente de spin-offs universitárias; d- exclusão de artigos duplicados.
4 Classificação preliminar	Mediante uma revisão a “bird’s eye”, com foco nos metadados e resumo do artigo, se identificou: base de dados; ano; país de origem do autor principal; país/caso analisado; objetivo/propósito; natureza/método; nível analítico. Em alguns casos, foi necessário revisar seções específicas do artigo.
5 Segundo Recorte	Nessa etapa selecionamos os artigos classificados no nível analítico de instituições/ecossistemas.
6 Análise	Análise dos artigos e extração de categorias analíticas, evidências etc.

Natureza	2016	2017	2018	2019	2020	∑
Quantitativo	2	2	3	1	6	14
Qualitativo	2	2	-	4	4	12
Misto	-	-	-	2	-	2
Total	4	4	3	7	10	28

Base Index	2016	2017	2018	2019	2020	∑
WoS	-	-	1	-	-	1
Scopus	-	3	1	1	6	11
ScienceDirect	2	1	1	2	4	10
SciELO	2	-	-	4	-	6
Total	4	4	3	7	10	28

Autores	Variável dependente	Principal teoria	Variáveis explicativas	Método / procedimento	Revista
Prencipe et al. (2020)PRENCIPE, A. et al. Influence of the regional entrepreneurial ecosystem and its knowledge spillovers in developing successful university spin-offs. Socio-Economic Planning Sciences, New York, v. 72, p. 100814, 2020.	Desempenho da Spin-off: nível de vendas e emprego	Knowledge Spillover Theory of Entrepreneurship (KSTE)	Contexto regional (localização geográfica)	Análise de regressão multinível	Research Policy
Fini, Grimaldi e Meoli (2020)FINI, R.; GRIMALDI, R.; MEOLI, A. The effectiveness of university regulations to foster science-based entrepreneurship. Research Policy, Amsterdam, v. 49, n. 10, p. 104048, 2020.	Número de spin-offs por departamento	Intervenção Institucional e Regulação	Presença de regulação (binária); Disciplina científica; Variedade do conhecimento; Distância com a indústria; Tipo e tempo de regulação	Regressão hierárquica	Research Policy
Zhou e Tang (2020)ZHOU, R.; TANG, P. The role of university Knowledge Transfer Offices: not just commercialize research outputs! Technovation, Essex, v. 90-91, p. 102100, 2020.	Desempenho da agência de inovação universitária: Ingressos monetários por consultoria; Ingressos monetários por cursos de capacitação profissional oferecidos; Ingressos monetários pelo aluguel de instalações e equipamentos	Capability approach e “Terceira missão”: transferência de conhecimento	Quantidade de patentes e spin-offs criadas; nível de implementação da estratégia de transferência	Regressão quantílica	Technovation
Vega-Gómez, Miranda-González e Pérez-Mayo (2020)	Desempenho das Spin-offs: nível de vendas e emprego	Abordagem do Macro-nivel e “sucesso” de start-ups	Suporte de atores do ecossistema: agências de inovação; parques tecnológicos; instituições de governo; outras empresas	Regressão probabilística (logit)	SAGE Open
Rodríguez-Gulías, Fernández-López e Rodeiro-Pazos (2020)RODRÍGUEZ-GULÍAS, M. J.; FERNÁNDEZ-LÓPEZ, S.; RODEIRO-PAZOS, D. Innovation in cultural and creative industries firms with an academic origin (CCI-USOs): the role of regional context. Technovation, Essex, v. 92-93, p. 1-10, 2020.	Desempenho das Spin-offs: patentes	KSTE	Idade da firma (experiência); total de ativos (tamanho); índice de alavancagem (financiamento disponível da empresa); Relação com capital de risco; Porcentagem de trabalhadores em P&D na região; Porcentagem de adultos com ensino superior na região.	Análise de regressão multinível	Technovation
Bolzani, Rasmussen e Fini (2021)BOLZANI, D.; RASMUSSEN, E.; FINI, R. Spin-offs’ linkages to their parent universities over time: The performance implications of equity, geographical proximity, and technological ties. Strategic Entrepreneurship Journal, Chichester, v. 15, n. 4, p. 590-618, 2021.	Desempenho das Spin-offs: vendas	Conhecimento herdado de organizações-mãe / Alianças empresariais	Propriedade “parental”; proximidade geográfica com a Universidade-mãe; Laços tecnológicos	Dados em Painel	Strategic Entrepreneurship Journal
Prokop, Huggins, Bristow (2019)PROKOP, D.; HUGGINS, R.; BRISTOW, G. The survival of academic spinoff companies: An empirical study of key determinants. International Small Business Journal, Thousand Oaks, v. 37, n. 5, p. 502-535, 2019.	Taxa de sobrevivência das Spin-offs	Ciclo da vida das firmas / Teoria das redes empresariais	Investimentos; Empreendedores externos; Experiência de comercialização (on/off campus); Parques tecnológicos;	Regressão logística	The International Small Business Journal
Soetanto e van Geenhuizen (2019)SOETANTO, D.; VAN GEENHUIZEN, M. Life after incubation: The impact of entrepreneurial universities on the long-term performance of their spin-offs. Technological Forecasting and Social Change, Amsterdam, v. 141, p. 263-276, 2019.	Desempenho das Spin-offs: vendas e crescimento do emprego	Universidade empreendedora - Terceira missão	Orientação para pesquisa; Orientação para empreendimento; Hostilidade de mercado; Proximidade espacial; Proximidade social	Regressão linear múltipla e hierárquica	Technological Forecasting & Social Change
Jung e Kim (2018)JUNG, H.; KIM, B. K. Determinant factors of university spin-off: the case of Korea. The Journal of Technology Transfer, Indianapolis, v. 43, n. 6, p. 1631-1646, 2018.	Número de spin-offs criadas pela agência de inovação	Resource-Based Theory	Capacidade de criação de conhecimento: artigos publicados; número de patentes depositadas; Fatores organizacionais: financiamento do governo; tamanho da universidade; tamanho da Agência de inovação (escritório de TT); região.	Regressão logística de dados em painéis	The Journal of Technology Transfer
Bock et al (2018)BOCK, C. et al. Are public financing schemes beneficial for university spin-offs and the technology transfer of innovations? International Journal of Innovation Management, Bingley, v. 22, n. 6, p. 1850052, 2018.	Propensão da Spin-off para obter financiamento público	Agency theory	Nível de TT; maturidade da tecnologia; maturidade da equipe	Regressão logística	International Journal of Innovation Management
Marzocchi, Kitagawa e Sánchez-Barrioluengo (2019)MARZOCCHI, C.; KITAGAWA, F.; SÁNCHEZ-BARRIOLUENGO, M. Evolving missions and university entrepreneurship: academic spin-offs and graduate start-ups in the entrepreneurial society. The Journal of Technology Transfer, Indianapolis, v. 44, n. 1, p. 167-188, 2019.	Número de Spin-offs criadas; Número de start-ups criadas	Universidade emprendedora e Terceira Missão	Dotações de ensino e pesquisa	Dados em Painel - Poisson	The Journal of Technology Transfer
Corsi e Prencipe (2018)CORSI, C.; PRENCIPE, A. The contribution of university spin-offs to the competitive advantage of regions. Journal of the Knowledge Economy, Berlin, v. 9, n. 2, p. 473-499, 2018.	PIB Regional; Patenteamento regional; Investimento regional em P&D	Vantagens competitivas regionais	Número de Spin-offs; Número de patentes depositadas por Spin-offs	Regressão de efeitos mistos	Journal of the Knowledge Economy
Corsi e Prencipe (2016)CORSI, C.; PRENCIPE, A. Improving innovation in university spin-offs: the fostering role of university and region. Journal of Technology Management & Innovation, Santiago de Chile, v. 11, n. 2, p. 13-21, 2016.	Desempenho da spin-off: patenteamento	Resource-Based Theory e KSTE	Suporte do escritório de TT; Presença de incubadoras e parques tecnológicos; Financiamento público para pesquisa	Regressão probabilística (Probit)	Journal of Technology Management & Innovation
Muscio, Quaglione, Ramaciotti (2016)MUSCIO, A.; QUAGLIONE, D.; RAMACIOTTI, L. The effects of university rules on spinoff creation: The case of academia in Italy. Research Policy, Amsterdam, v. 45, n. 7, p. 1386-1396, 2016.	Número de Spin-offs criadas	Resource-Based Theory	Regulação da Universidade; Incentivos monetários; Risco do empreendimento	Regressão binomial	Research Policy

Autores	País analisado	Principal insight aportado para pesquisa em spin-offs acadêmicas:
Monge, Briones-Peñalver e García-Pérez de Lema (2016)MONGE, M.; BRIONES-PEÑALVER, A.; GARCÍA-PÉREZ DE LEMA, D. Elementos para el diseño de una estrategia que promueva la creación de spin-offs académicas en las universidades públicas costarricenses. Tecnología en Marcha, Cartago, v. 29, n. 2, p. 25, 2016.	Costa Rica	A legislação nacional, a falta de capital de risco e a tradição da universidade são fatores que dificultam a geração de spin-offs.
Grasmik (2016)GRASMIK, K. Academic spin-off as triple helix element: case-study of Russian regions. Journal of Technology Management & Innovation, Santiago de Chile, v. 11, n. 3, p. 127-136, 2016.	Rússia	Diante de rígidas condições burocráticas para conseguir fundos públicos, os cientistas preferem laços informais.
Čorejová, Rostášová e Čorejová (2017)ČOREJOVÁ, A.; ROSTÁŠOVÁ, M.; ČOREJOVÁ, T. Knowledge transfer model and spin-off company set up in significant academic centres in Taiwan. Procedia Engineering, Amsterdam, v. 192, p. 86-91, 2017.	Taiwan	Contratos formais podem reduzir o risco de oportunismo, garantindo retornos para as Universidades-mães geradoras de spin-offs.
Calvo, Rodeiro-Pazos e Fernández-López (2017)CALVO, N.; RODEIRO-PAZOS, D.; FERNÁNDEZ-LÓPEZ, S. Science and technology parks as accelerators of knowledge-intensive business services: a case study. International Journal of Business and Globalisation, Olney, v. 18, n. 1, p. 42, 2017.	Espanha	O suporte direto do governo para as spin-offs pode ser inefetivo, mostrando melhores resultados quando esse suporte é canalizado mediante parques tecnológicos ou incubadoras.
Oliveira e Torkomian (2019)OLIVEIRA, M. R.; TORKOMIAN, A. L. V. How to stimulate an entrepreneurial ecosystem? Experiences of North American and European Universities. Innovar, Colombia, v. 29, n. 71, p. 11-24, 2019.	Escócia, Espanha, Estados Unidos, Inglaterra e Portugal (estudos de caso comparados)	Conflitos de interesses podem prejudicar a geração de spin-offs. Esta é uma dimensão usualmente negligenciada pela abordagem mainstream.
Gómez-Zuluaga (2019)GÓMEZ-ZULUAGA, M. E. Emprendimiento de base tecnológica: un reto por cumplir. Tec Empresarial, Costa Rica, v. 13, n. 2, p. 33-44, 2019.	Colômbia	Divergências conceituais podem dificultar o desenvolvimento de estratégias efetivas para a geração de spin-offs acadêmicas. Além disso, aponta o papel relevante das redes internacionais como alavancas das inciativas periféricas de empreendedorismo acadêmico nos estágios iniciais.
Maldonado-Sada, Caballero-Rico e Ruvalcaba-Sánchez (2019)MALDONADO-SADA, M. T.; CABALLERO-RICO, F.; RUVALCABA-SÁNCHEZ, L. Retos para las spin-off académicas en México como resultado de la valorización económica de I+D+i de las universidades. CienciaUAT, México, v. 14, n. 1, p. 85, 2019.	México	Conflitos e ambiguidades na estrutura jurídica-institucional aumentam a incerteza dos empreendimentos de spin-offs acadêmicas e podem ser um fator inibidor.
Pérez-Hernández e Calderón-Martínez (2019)	México	Os escritórios de TT são um ator chave na geração de spin-offs. Entretanto, nem sempre contam com suficiente suporte material ou de capital humano.
Pandey e Pansera (2020)PANDEY, P.; PANSERA, M. Bringing Laxmi and Saraswati together: nano-scientists and academic entrepreneurship in India. Technology in Society, New York, v. 63, p. 101440, 2020.	Índia	Em países emergentes o contexto sociocultural (conflito de valores, aspectos familiares, etc) é muito relevante e pode determinar ou moldar a trajetória das iniciativas de geração de spin-offs.
Messina, Miller e Hewitt-Dundas (2020)MESSINA, L.; MILLER, K.; HEWITT-DUNDAS, N. USO imprinting and market entry timing: exploring the influence of university ecosystems. IEEE Transactions on Engineering Management, New York, v. 69, p. 1712-1727, 2020.	Itália	Em fases iniciais, a percepção das condições ambientais (e não apenas as próprias condições) podem determinar a trajetória futura das spin-offs acadêmicas
Laage-Hellman et al. (2020)LAAGE-HELLMAN, J. et al. Interactions between university spin-offs and academia: a dynamic perspective. Journal of Business and Industrial Marketing, Bradford, v. 35, n. 12, p. 1941-1955, 2020.	Suécia	Diferentes tipos de vínculos / laços podem coexistir em iniciativas de spin-offs acadêmicas.
Kulkov et al (2020)KULKOV, I. et al. The importance of financial resources and ownership of intellectual property rights for university spin-offs: the cases of Finland and Sweden. Journal of Small Business and Enterprise Development, London, v. 27, n. 7, p. 1125-1147, 2020.	Suécia e Finlândia	A depender do contexto, a ruptura tardia do laço com a Universidade-mãe pode ser prejudicial para a competitividade da spin-off. Além disso, o suporte público direto é recomendável apenas nos estágios iniciais.

Variável - Dimensão explicativa	Agenda de pesquisa para países emergentes ou em desenvolvimento
Ambiente empresarial / Cenário micro e macroeconômico	Estudos para compreender a percepção dos atores sobre a hostilidade do mercado local e como isso pode representar uma barreira de entrada para novos empreendimentos spin-offs. Por outro lado, a recorrente instabilidade macroeconômica pode ser indagada como um fator que inibe o desenvolvimento das spin-offs já incubadas em setores com alta dependência tecnológica e de importação. O estudo dessa questão pode gerar insights úteis para formuladores de política (por exemplo, para a criação de mecanismos cambiais do tipo hedge direcionados às spin-offs).
Vínculos / Laços	Casos de spin-offs operacionalizadas por vínculos informais, ou seja, fora dos editais de fomento podem ser recorrentes. Novos estudos podem mapear ou tentar mensurar a existência desses laços informais e explicar as motivações dos cientistas e empreendedores, indagando sobre como isso afeta a geração e desenvolvimento de spin-offs e a percepção dos níveis de desempenho das agências de inovação e escritórios de TT.
Marco Jurídico / Regulações	Estudos comparativos entre países analisando a presença ou ausência de regulações específicas para spin-offs acadêmicas. Destaca-se, por exemplo, o caso colombiano que conta com regulação específica. A partir destes estudos podem ser geradas evidências para a criação de novas regulações ou aprimoramento das existentes.
Tipo de interações	Estudos podem indagar sobre a forma e intensidade em que as interações ocorrem nos sistemas inovativos e como isso se materializa, na prática, para as spin-offs. Esse é um nicho de pesquisa aberto pelos estudos quantitativos que tendem a mostrar a correlação positiva, sem discutir com detalhe como essas interações devem ser canalizadas por empreendedores ou pelos próprios gestores das agências de inovação.
Tipo de suporte	Novos estudos podem examinar os mecanismos de canalização do suporte do Estado para novos empreendimentos spin-offs, uma vez que a evidência mostra que essa canalização mediante instituições especializadas é mais efetiva que o suporte direto. As pesquisas podem trazer insights norteadores para diretrizes de política visando aprimorar a efetividade dos governos regionais no fomento das atividades inovativas. Em regiões menos desenvolvidas, novas pesquisas podem analisar o papel do Estado nesse momento de decolagem e na construção das capacidades iniciais.
Localização / Efeito regional	Discussões teóricas da relação causal entre os efeitos regionais e a geração de spin-offs. Na literatura parece não estar totalmente clara a direção desse efeito. Além disso, em países heterogêneos como o Brasil há espaço para estudos de casos regionais que permitam maior compreensão das vantagens competitivas regionais e realidades locais, assim como das oportunidades de efeitos spillovers entre os polos inovativos e as regiões menos desenvolvidas adjacentes.
Dimensão sociocultural	Novos estudos de caso regionais abordando questões como: efeitos dos conflitos de interesse na disputa de editais de fomento; a procura por estabilidade e pressão familiar dos cientistas como inibidores de novos empreendimentos spin-offs. Por último, há um gap em estudos locais da realidade brasileira sobre a “cultura da inovação”: existe tal configuração sociocultural na sociedade? Sendo assim, os resultados de comportamento inovativo das firmas spin-offs locais refletem essa cultura? Caso contrário, como poderia ser fomentada?

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[1] Contribuição dos autores:

A. Fundamentação teórico-conceitual e problematização: Carlos Alberto Ramos Torres e Noela Invernizzi B. Pesquisa de dados e análise estatística: Carlos Alberto Ramos Torres C. Elaboração de figuras e tabelas: Carlos Alberto Ramos Torres D. Elaboração e redação do texto: Carlos Alberto Ramos Torres e Noela Invernizzi E. Seleção das referências bibliográficas: Carlos Alberto Ramos Torres e Noela Invernizzi